商品期权早知道之四:开户要求介绍
西部期货
2017-02-21 05:19:26
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1、客户开户需准备基本资料及其他要求

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可进行部分适当性评估的情形:

1)特殊单位客户:

    具体指按照监控中心《特殊单位客户统一开户操作指引》及《期货公司资产管理业务统一开户操作指引》开户的客户(特法和资管)

2)做市商:以交易所公布为准

3)最近三年内具有交易所认可的期权真实交易经历的客户

    上市初期仅认可白糖、豆粕(郑商所大商所互不认证)期权真实交易经历(已在A会员开通权限,再到B会员处申请开通时认可),暂不认可上证50ETF期权、境外期权等的真实交易经历。

2.适当性制度解读

1)适当性标准

   投资者分类:自然人客户、一般单位客户、可不进行适当性评估的客户

   投资者准入条件:“四有一无”的标准:

2)适当性管理的实施

   会员应该制定本公司适当性实施方案,完善内部分工流程,严格实施办法的各项要求

   客户如实提供申请材料,审慎评估自身能力及期权风险,买卖自负

3)适当性管理的监督

   交易所对会员以及中间介绍业务的证券公司落实投资者适当性制度情况进行检查