实际控制关系认定标准、报备要求及账户管理
西部期货
2020-10-30 13:30:21
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一、实际控制关系账户的认定标准

实际控制是指行为人(包括个人、单位)对他人(包括个人、单位)期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限,从而对他人交易决策拥有决定权或者重大影响的行为或事实。根据实质重于形式的原则,具有下列情形之一的,应当认定为行为人对他人期货账户的交易具有实际控制关系:

(一)行为人作为他人的控股股东,即行为人的出资额占他人资本总额50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股东,出资额或者持有股份的比例虽然不足50%,但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东;

(二)行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人或者其他委托代理人;

(三)行为人作为他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等,或者行为人与他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等一致的;

(四)行为人与他人之间存在配偶关系;

(五)行为人与他人之间存在父母、子女、兄弟姐妹等关系,且对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响;

(六)行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排,能够对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响;

(七)行为人对两个或者多个他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响;

(八)中国证监会、监控中心规定或者交易所认定的其他情形。

二、实际控制关系账户的报备工作要求

(一)具有实际控制关系账户(实际控制他人期货账户或被他人实际控制)的客户应通过我公司会员主动申报相关信息,并填写《实际控制账户关系申报表》。

(二)具有实际控制关系账户的客户在实际控制关系发生变更时,应在10个工作日内通过我公司主动报备,填报,并填写《实际控制关系账户解除表》。

(三)监管机构对日常监控中发现的具有疑似实际控制关系且尚未申报的账户,将向客户进行书面询问。如相关客户承认存在实际控制关系,应按照正常流程进行申报。如相关客户否认存在实际控制关系,应进行书面说明,提供相关材料,并签署监管要求的文件。

(四)对于具有实际控制关系账户但不如实申报相关信息、隐瞒事实真相、故意回避等不配合报备工作的客户,交易所将根据情节轻重,采取谈话提醒、书面警示、限制相关业务等措施。

三、期货交易所对实际控制关系账户的管理

(一)期货交易所在执行持仓限额、交易限额、异常交易行为管理等制度和规定时,对一组实际控制关系账户的交易、持仓等合并计算。

(二)一组实际控制关系账户的自成交量、报撤单笔数、大额报撤单笔数、日内开仓交易量、持仓量等合并计算后达到期货交易所异常交易行为处理标准的,期货交易所对该组实际控制关系账户按照异常交易行为采取自律管理措施。




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